广东理工学院2020年专插本《证券投资学》考试大纲

Ⅰ.考试性质

普通高等学校本科插班生招生考试是由专科毕业生参加的选拔性考试。《证券投资学》课程是广东理工学院招收专科毕业生入读金融工程专业的考试课程之一。学校根据考生的成绩，按已确定的招生计划，德、智、体全面衡量，择优录取。该考试具有较高的信度、较高的效度、必要的区分度和适当的难度。

Ⅱ.考试内容和要求

基本要求：着重考核应试者能否熟练掌握新常态下证券投资领域的基本理论概念和基本原理，把握各种金融工具特别是证券投资工具的特性，了解新常态下的各种投资环境，是否能分析各种证券投资机会，制定最佳的投资管理策略。从而检查应试者是否达到《高等学校金融专业教学大纲》的基本要求。

第一章  证券市场导论

1.考试内容

（1）证券市场的内涵、结构体系、特征、功能。我国证券市场的发展特点。

（2）证券投资的的基本概念。投资工具的分类及特征。

2.考试要求

（1）熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论和职业道德规范

（2）掌握证券市场的定义、特质和基本功能；掌握股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类。

第二章  证券投资收益与风险管理

1.考试内容

（1）证券投资收益、股票投资收益、债权投资收益。

（2）证券投资收益的计算。

（3）证券投资的风险及其衡量：风险的类型、风险判断与分析、风险的衡量、风险与报酬的关系。

（4）证券投资组合理论及应用。

2.考试要求

（1）了解证券投资收益与风险的特点；掌握系统风险和非系统风险对投资收益的影响。

（2）熟悉并掌握防范证券投资风险的基本对策。

第三章  证券市场监督

1.考试内容

（1）证券市场监管的原则、依据、方针、手段、体制。我国的证券监管体制。

（2）证券监管法律体系。证券发行、证券交易、公司治理等

（3）证券市场监管的内容。对证券发行市场的监管、对证券流通市场的监管、对证券交易的监管、对上市公司的监管、对投资者的监管、对证券中介机构的监管。

2.考试要求

（1）掌握证券市场监管的概念，以及证券市场监管的主体、对象、目标、方式、手段。

（2）熟悉证券市场监管法律体系。

第四章  证券市场交易

1.考试内容

（1）证券交易的概念、原则、种类。开户的程序。

（2）委托与竞价成交、竞价的原则、清算、交割与过户。

2.考试要求

（1）了解股票开户手续。

（2）掌握股票交易竞价规则、股票交易基本流程。

第五章  股票投资

1.考试内容

（1）股份有限公司的设立程序。股票的概念、性质、分类、特点。

（2）股票发行程序。

（3）股票投资实务。

2.考试要求

（1）了解股份公司制度

（2）掌握股票发行程序、股票上市规则及其程序；掌握股票承销相关内容。

第六章  债券投资

1.考试内容

（1）债券的定义、特征、分类。债权市场的功能。

（2）国债的品种与发行认购。债券投资收益。

（3）债券投资实务及风险防范。

2.考试要求

（1）了解和熟悉各种债券特点；熟悉我国国债的基本类型。

（2）掌握债券审核发行程序、债券承销方式及其条件。

第七章  证券投资基金的运作与管理

1.考试内容

（1）证券投资基金的概念、特点、类型等。

（2）证券投资基金与股票、债权的比较、资产净值的计算等。

（3）证券投资基金当事人及职责、证券投资基金的设立、发行和销售。

（4）证券投资基金的收益分配与拆分、证券投资基金的变更、终止及清算。

2.考试要求

（1）了解证券投资基金的设立原则、程序、交易方式等基本内容。

（2）掌握开放式基金与封闭式基金的运作过程、证券投资基金公司管理内容、证券投资基金监管要求。

第八章  证券投资基本分析

1.考试内容

（1）证券投资基本分析、宏观经济分析。

（2）证券投资的行业分析、证券投资的公司基本素质分析。

（3）投资心理分析。

2.考试要求

（1）掌握证券投资分析的基本内容，理解基本分析方法。

（2）理解和掌握影响证券市场行情的主要宏观因素。

（3）掌握法人治理机构的主要内容、公司分析的基本内容与方法。

第九章  证券投资技术分析

1.考试内容

（1）技术分析的含义、三个假设、操作原则及应用方法。

（2）技术分析的基本图形：K线的起源和画法、K线图分析、K线组合形态、K线的实际应用。

（3）技术分析的主要方法：波浪理论、形态趋势分析、移动平均线。

（4）技术分析指标。

（5）证券投资操作技巧。

2.考试要求

（1）理解证券投资技术分析的基本内容，掌握证券投资技术分析基本流派的分析方法。

（2）理解和掌握K线图的画法与基本图形。

（3）掌握股票价格走势的基本形态、几种基本技术分析指标。

第十章  证券投资相关法律法规

1.考试内容

（1）证券法的概念、立法准则、适用范围、主要内容。

（2）证券投资基金法、证券投资其他相关法律法规。

2.考试要求

（1）了解证券法的基本原则；掌握证券发行与交易的法律规定；掌握证券投资基金法的适用范围。

（2）了解信托法、证券投资者保护基金管理办法、证券公司监管条例、证券公司风险处置条例等与证券投资相关的法律法规。

Ⅲ.考试形式及试卷结构

一、考试形式

闭卷，笔试，试卷满分为100分，考试时间为120分钟。

二、试卷内容比例

第一章 证券市场导论                约占5%

第二章 证券投资收益与风险管理      约占10%

第三章 证券市场监督                约占10%

第四章 证券市场交易     约占10%

第五章 股票投资         约占15%

第六章 债券投资         约占5%

第七章 证券投资基金的运作与管理     约占5%

第八章 证券投资基本分析             约占10%

第九章 证券投资技术分析             约占20%

第十章 证券投资相关法律法规         约占10%

三、试卷题型比例

1.单项选择题   占10%

2.不定项选择题 占20%

3.判断题       占10%

4.名词解释     占20%

5.简答题       占20%

6.计算题       占20%

四、试卷难易度比例

试题按其难度分为容易题、中等题、难题，三种试题分值的比例为4:4:2。

Ⅳ.参考书目

《证券投资学（第二版）》学生用书，余学斌主编，北京科学出版社（2016年）出版。

Ⅴ.题型示例

一、单项选择题（每小题1分，10题共10分）。

1.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（   ）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.客观性          B.公平性

C.一致性          D.独立性

二、不定项选择题（每小题2分，10题共20分）。

6.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（   ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。

A.时间吻合程度       B.交易背离程度

C.利益关联程度       D.投资收益状况

三、判断题（每小题1分，10题共10分）

11.国内A股市场采取的是T+1的交易制度（  ）

四、名词解释（每小题2分，10题共20分）。

16.有价证券

五、简答题（每题5分，4题共20分）。

21.简要说明证券的分类。（5分）

六、计算题（每题5分，4题共20分）。

25.A股票一年前的价格为100元，一年中的税后股息为1元，现在的市价为110元。不考虑交易费用，求：一年内该股票的收益率是多少？

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